任发行监管部主任

2020-03-04 20:03

据央视报道,刘书帆在接受调查时供述,2014年下半年,他帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股价维持稳定并增长。为此,该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。

今年1月5日,北大方正集团发布公告称,李友已于1月4日应相关部门要求协助调查。

无论如何,“发审皇帝”的落马,也让证监会发行监管部成为舆论漩涡的风暴眼。去年以来,证监会落马的投资者保护局局长李量、证监会发行监管部处长李志玲、证监会发行三处处长刘书帆等官员相继被查。其中,刘书帆曾为姚刚的秘书。

出生于1962年的姚刚,山西文水人,1980年以高考状元的身份进入北京大学国际政治系后,被公派前往日本留学,并获得东京大学经济学博士学位。毕业后,他曾入职三洋证券、法国兴业银行、东京证券等公司从事投资银行业务。

中纪委11月13日宣布了证监会副主席姚刚接受调查的消息,但官方披露信息并未透露原因。姚刚在任之时曾手握发行审批大权多年,市场对其落马原因的猜测分析,可能多集中在ipo或再融资腐败问题上。

报道称,2014年底令氏家族被调查前后,令氏家族在a股的动作逐渐显露,令计划的弟弟令完成掌控的汇金立方入股的7只股票中,有6只登陆创业板。在这些企业ipo期间,姚刚在证监会主管发行工作。

姚刚在国泰君安任职仅三年有余,据媒体报道,一位与姚刚共事过的国泰君安资深员工表示,姚刚在主导两大券商合并时的表现,为他此后仕途增色不少。

11月13日晚,一则消息炸开了整个周末。中纪委网站发布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受调查。

据《棱镜》报道,一位接近监管层的人士透露,同为山西人的姚刚,与令计划案有所瓜葛,二者同属“西山会”的会员。

证监会“二号人物”姚刚被查,曾经的“发审皇帝”从高位落马。姚刚是迄今为止证监会系统落马的最高级别官员,也是10月底中央巡视组进驻证监会以来落马的首位官员。

出生于1962年的姚刚,祖籍山西,曾执掌证监会发审大权13年。对其落马,市场分析多集中在ipo或再融资腐败问题上。

经历了周小川、尚福林、郭树清、肖钢四任证监会主席的姚刚,被业界称之为“发审皇帝”。

东窗事发后,时任证监会期货监管部主任的姚刚受上级调派,火线驰援君安,被任命为君安证券董事长,主持君安与国泰的合并事宜。

当晚,证监会连夜召开党委会,通报中央关于姚刚涉嫌严重违纪,接受组织调查的决定。证监会党委书记、证监会主席肖钢主持了会议。会议提到,完善权力运行机制,压缩自由裁量空间,在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设,强化权力约束机制。

同时,刘书帆利用该公司定向增发的消息,向朋友李某借款1000万元,通过亲友的股票账户购买该公司股票,总共获利300余万元,刘书帆分得其中100余万元。上文所说的李某,《第一财经日报》报道称很可能是北大方正集团前高管李友。

1999年8月,国泰与君安证券完成合并,成立国泰君安证券,姚刚被任命为国泰君安首任总裁。

在市场人士眼中,证监会的核心权力部门在于行政审批大权在握的一线部门,包括发行部、创业板部、上市部、基金部、机构部、会计部、国际部、期货一部、期货二部等。

“其执掌权力核心,受到的诱惑之多之大,是常人难以想象的。”一位曾与姚刚有过数次交集的上市公司高层向《21世纪经济报道》记者表示,在ipo疯狂发行的年代,发行部的一句话就掌握着企业多年来努力的成败,而多起ipo腐败案皆源于此。

同时,据《第一财经日报》报道,时任北大方正集团ceo李友等人多年来向令计划家族等输送不法利益和贿款,又借钱给姚刚的儿子姚亮和原投资者保护局局长李量,用于购买方正证券和北大医药股票,姚亮及李量因此获得巨额收益。

2002年,阔别三年,姚刚回到了证监会,任发行监管部主任,此后一路高升:2004年7月任证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;2008年任证监会副主席、党委委员。

1998年初,彼时君安财务部门发现有10亿元公款不知去向,开始引起监管层注意。据《财经》当时的报道称,国家审计署对君安的审计结果表明,时任君安董事长的张国庆,调用君安的一笔账外收入,用以在外注册自己控制的公司,并辗转获得君安的大部分股权。

对此,一位上市公司高管对新京报记者表示,上市几乎是每一家企业的梦想,而国内企业ipo采取审核制,这就赋予了证监会发行监管部官员的权力,可以执掌每家企业上市与否的大权。这些官员其实也是最核心的内幕消息接触者。该上市公司高管认为,《证券法》应尽快完成修订,尽快推行股票发行注册制改革,将企业ipo的责任分散到中介机构。

如今,证监会已经将姚刚从领导栏撤下,并清空了其简历和出席的讲话活动。

1993年,回国后的姚刚成为证监会期货部的创始人。1998年他被任命为君安证券董事长,在国泰、君安证券公司合并后,被任命为总裁,当时只有36岁。

今年8月,新华社消息称《财经》记者王晓璐、中信证券多人、证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某被公安机关要求协助调查。其中刘某正是证监会发行三处处长刘书帆。据财新报道,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。刘书帆曾经担任姚刚的秘书。

在2001年全国券商业绩的排名中,在对证券公司业绩贡献最大的主承销商排名上,国泰君安因担任主承销商的家数首次超过南方证券公司,排在了第一位。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对新京报记者表示,ipo核准制的机制存在致命缺陷,也是滋生腐败的土壤。董登新称,所谓ipo核准制就是审批制,需要官员进行行政审批,于是就存在权力寻租的空间。

“所以,我们需要推行注册制,去行政化,加速市场化改革进程。”董登新说,不过目前改革进程很艰难,需要监管层自我革命,还权于市场和投资者,将权力寻租市场压缩到最小。

2002年,姚刚从国泰君安回到证监会担任发行监管部主任,2004年7月,升任证监会主席助理,并兼任发行部主任多年。2008年,姚刚升任副主席,并很快着手筹备设立创业板。直到2015年年初,发行部的分管权才从姚刚手中转出。

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